證券及期貨事務監察委員會的管治及運作



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7.7.04 CQ代表立法會質詢 在2002年3月13日立法會會議全體委員會審議階段考慮《證券及期貨條例草案》時,胡經昌議員陳述其意見,認為條例草案附表2所載有關證券及期貨事務監察委員會(下稱"證監會")主席及委員的擬議條文應予檢討。為制訂有效的管治架構,以提高證監會的透明度、加強其問責性及所承擔的責任,他建議應把主席職位分拆為非執行主席及行政總裁兩個職位。

胡經昌議員在2004年7月7日立法會會議席上就證監會權力過大提出質詢,詢問政府當局會否改變證監會的現行架構。[議事錄"第71頁"]

10.11.04 FA代表財經事務委員會 政府當局向事務委員會簡介有關改善證監會管治架構的建議。根據該建議,證監會將由一名非執行主席領導,而該會的管理層則由一名行政總裁領導。[文件] [背景資料摘要]

應委員的要求,立法會秘書處資料研究及圖書館服務部提供有關選定海外證券及期貨事務規管機構的管治架構的資料摘要。[資料研究及圖書館服務部擬備的資料摘要]

3.1.05 FA代表財經事務委員會 事務委員會與團體代表會面,並聽取證監會、專業團體、證券及期貨業組織的代表及學者的意見,以便考慮政府當局就分拆證監會主席職位的建議。[意見書摘要]

鑒於委員及團體代表/學者對政府當局的建議的細節意見分歧,事務委員會要求政府當局因應會上提出的意見及關注事項,仔細研究建議的細節。

17.2.05 FA代表財經事務委員會 經考慮政府當局就意見書及先前會議上所提事項作出的書面回應,以及該建議的實施細節(例如主席及行政總裁兩個職位的職責、責任、資歷要求、招聘及委任程序和薪酬水平)後,事務委員會進一步討論政府當局的分拆建議。

田北俊議員提出的下列議案在事務委員會會議上獲得通過:
"本事務委員會原則上支持政府修訂《證券及期貨條例》,把證監會主席職位分拆為非執行主席及行政總裁兩個職位,以改善證監會的管治架構。"
[文件]
[財經事務及庫務局首席助理秘書長致國際證券事務監察委員會組織(下稱"國際證監會組織")秘書長的函件]
[證監會秘書長致國際證監會組織秘書長的函件]
[國際證監會組織秘書長致財經事務及庫務局首席助理秘書長的函件]
[國際證監會組織《證券監管的目標及原則》摘錄] (只備英文本)
[刊登於《經濟學人》(2005年1月22日)的兩篇文章] (只備英文本)

4/05 BC代表2005年證券及期貨修訂條例草案委員會 政府當局於2005年4月6日向立法會提交《2005年證券及期貨(修訂)條例草案》,以便推行分拆職位的建議,立法會於2005年4月8日成立法案委員會,審議該條例草案。

法案委員會共舉行9次會議。[《2005年證券及期貨(修訂)條例草案》委員會]

法案委員會於2006年6月2日向內務委員會匯報其商議工作。[報告]

立法會於2006年6月14日通過條例草案。[議事錄]

4.5.06 FA代表財經事務委員會 經事務委員會在2006年2月6日的會議席上商定,證監會獲邀就其高層行政人員的薪酬及離職後就業的政策提供資料。[事務委員會秘書於2006年2月9日致證監會主席的函件]

事務委員會在2006年3月6日聽取證監會2006至07財政年度預算的簡報時,委員關注到2005年證監會職員流失率高,其中行政人員的流失情況尤為嚴重。就此,事務委員會邀請證監會及香港金融管理局(下稱"金管局")提供資料,說明過去3年其高層行政人員在離職後擔任其他工作的情況。 [事務委員會秘書於2006年3月7日致證監會主席的函件] [證監會秘書長2006年3月27日的覆函]

事務委員會察悉證監會及金管局的書面回應,並邀請兩間規管機構及政府當局就其有關的高層行政人員的薪酬及離職後就業的事宜進行討論。 [有關薪酬政策的背景資料簡介] [有關離職後就業的政策的背景資料簡介]

16.12.09及17.12.09 CM代表立法會議案 葉劉淑儀議員就設立公營機構營運準則動議議案,有關議案經劉健儀議員及潘佩璆議員修正後獲得通過。 [議事錄"第206頁"]及[議事錄"第5頁"] [進度報告]
12.5.10 CQ代表立法會質詢 潘佩璆議員就本地倫敦金買賣提出質詢。[議事錄"第37頁"]
2.6.10 CQ代表立法會質詢 譚偉豪議員就電子交易系統提出質詢。[議事錄"第64頁"]
11.5.11 CQ代表立法會質詢 葉劉淑儀議員就投機性及高風險的金融產品提出質詢。 [議事錄"第13頁"]
29.5.13 CQ代表立法會質詢 張華峰議員就撤回香港商品交易所有限公司提供自動化交易服務的認可提出質詢。 [議事錄"第34頁"]
10.7.13 CQ代表立法會質詢 田北俊議員就香港商品交易所有限公司交回其提供自動化交易服務的認可提出質詢。 [議事錄"第177頁"]
23.10.13 CM代表立法會議案 張宇人議員就檢討證券及期貨事務監察委員會的職能動議議案,有關議案經張華峰議員及郭榮鏗議員修正後獲得通過。 [議事錄"第121頁"] [進度報告]
29.6.16 CQ代表立法會質詢 田北俊議員就香港商品交易所有限公司涉嫌違規問題展開的調查提出質詢。[議事錄"第80頁"]
28.6.17 CQ代表立法會質詢 張華峰議員就規管沽空活動提出質詢。 [議事錄"第28頁"]


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