研究雷曼兄弟相關迷你債券及結構性金融產品所引起的事宜小組委員會 (報告)



B.

香港金融管理局提供的證供/文件

文件小組委員會
文件編號
1.金融管理專員任志剛先生的證人陳述書 W6(C)
2.香港特別行政區行政長官於2003年6月27日就"財政司司長及財經事務及庫務局局長的職責"發出的聲明 W6(C)
附件1
3.財政司司長於2003年6月27日發出的"金融事務及公共財政的政策目標" W6(C)
附件2
4.財政司司長與金融管理專員於2003年6月25日互換的函件 W6(C)
附件3
5.2006年5月發出的《證券及期貨事務監察委員會持牌人或註冊人操守準則》 W6(C)
附件4(A)
6.2003年4月發出的《適用於證券及期貨事務監察委員會持牌人或註冊人的管理、監督及內部監控指引》 W6(C)
附件4(B)
7.金管局就受規管活動的進行發出的一系列通告 W6(C)
附件5
8.(A) 涉及討論中介人銷售結構性產品的事宜的金管局與證監會之間的《諒解備忘錄》會議

(B) 金管局與證監會就附件6(A)的《諒解備忘錄》會議的有關通訊摘要
W6(C)
附件6
9.《金管局檢討報告》中提出的建議與海外監管機構的做法的比較 W6(C)
附件7
10.金管局於2005年11月28日發出的《監管政策手冊》OR-1章 W6(C)
附件8
11.金融管理專員的演講詞及財經事務委員會紀錄、金融管理專員的《觀點》文章及對傳媒發表的意見的謄寫本的相關節錄(中文本) W6(C)
附件9
12.2003年2月27日發出的"新的證券監管架構 - 須由金管局備存的紀錄冊及關於有關人士的具體指示" W6(C)
附件10
13.2003年8月21日發出的"證券及期貨事務監察委員會與金管局新出版的刊物" W6(C)
附件11
14.2004年11月8日發出的"證監會的關於處理分析員利益衝突的指引" W6(C)
附件12
15.2005年2月21日發出的"根據《銀行業條例》第20(1)(ea)條備存的有關人士的紀錄冊" W6(C)
附件13
16.2005年3月31日發出的"證監會新聞稿 - 有關根據《公司條例》發出的招股章程的摘錄及廣告" W6(C)
附件14
17.2006年9月28日發出的"確保認可機構的職員為適當人選的管控措施" W6(C)
附件15
18.2007年6月13日發出的"確保遵守《證券及期貨條例》第114(3)條及《銀行業條例》第20(4)條的管控措施" W6(C)
附件16
19.2008年3月12日發出的"對確保有關人士為適當人選的管控措施進行的專題審查" W6(C)
附件17
20.2008年11月5日發出的"獲取電話對話的錄音紀錄及雷曼迷你債券的抵押品資料" W6(C)
附件18
21.2008年12月10日發出的"向投資者發送零售投資產品的資料" W6(C)
附件19
22.2009年1月2日發出的"證券及期貨事務監察委員會就有關證監會認可的集體投資計劃的經修訂廣告宣傳指引發出的通函" W6(C)
附件20
23.2009年1月9日發出的"金管局就分銷與雷曼集團公司相關的結構性投資產品的事宜所編製的報告" W6(C)
附件21
24.2009年2月26日發出的"證券及期貨事務監察委員會就自我檢測有關履行提供合理適當建議的責任的監控措施及程序發出的通函" W6(C)
附件22
25.2009年3月5日發出的"就有關銷售投資產品的投訴作出公平合理的和解安排" W6(C)
附件23
26.2009年3月20日發出的"證券及期貨事務監察委員會就中止收市競價交易時段發出通函" W6(C)
附件24
27.2009年3月25日發出的"實施《金管局就分銷與雷曼集團公司相關的結構性投資產品的事宜提交的報告》中的建議" W6(C)
附件25
28.金融管理專員任志剛先生的履歷 W7**
29.金融管理專員的職能與責任 W8
30.金融管理專員任志剛先生於2009年4月14日研訊席上的開場發言 W9
31.金融管理專員任志剛先生於2009年4月28日研訊席上就小組委員會決定拒絕接納他提出把2008年12月31日呈交財政司司長的《香港金融管理局就分銷與雷曼集團公司相關的結構性產品的事宜提交的報告》被刪除部分作保密處理的要求作出的發言 W10
32.金管局副總裁蔡耀君先生的證人陳述書 W11(C)
33.金管局副總裁蔡耀君先生的履歷 W12**
34.《監管政策手冊》SB-1章:對獲得證監會註冊的認可機構進行的受規管活動的監管 M1
35.金管局於2005年3月1日發出的通告:證券及期貨事務監察委員會關於持牌投資顧問的售賣手法的報告 M2
36.金管局於2006年3月3日發出的通告:零售財富管理業務 M3
37.金管局於2007年5月7日發出的通告:證券及期貨事務監察委員會發出有關為客戶提供合理適當建議的責任的《常見問題》 M4
38.金管局於2008年9月23日發出的通告:雷曼兄弟相關投資產品 M5
39.金管局於2008年10月23日發出的通告:向零售客戶銷售投資產品 M6
40.金管局對小組委員會秘書2008年12月22日函件的回應 M7
41.迷你債券安排人美國雷曼兄弟亞洲投資有限公司於2008年9月17日向分銷商及債券持有人發出的常見問題;

基本票據安排人美國雷曼兄弟亞洲投資有限公司於2008年9月18日向分銷商及票據持有人發出的常見問題;及

袖珍票據安排人美國雷曼兄弟亞洲投資有限公司於2008年9月18日向分銷商及票據持有人發出的常見問題
M7
附件1
42.證券及期貨事務監察委員會《發牌資料冊》 M7
附件2
43.證監會適用於新辦註冊及新增受規管活動的申請表格及相關補充文件 M7
附件3
44.金管局適用於申請批准成為主管人員及更改主管人員負責的受規管活動的表格及相關補充文件 M7
附件4
45.《銀行業條例》及《證券及期貨條例》的相關節錄 M7
附件5
46.證監會《適當人選的指引》 M7
附件6
47.證監會《勝任能力的指引》及經修訂附錄C M7
附件7
48.證監會《持續培訓的指引》 M7
附件8
49.證監會有關負責人員的常見問題 M7
附件9
50.《證券及期貨條例》第193條 M7
附件10
51.金管局於2003年3月24日發出的通告:註冊機構主管人員 M7
附件11
52.金管局對小組委員會秘書2008年12月30日函件的回應 M8
53.金管局對小組委員會秘書2008年12月22日函件的回應 M9
54.金管局《二零零七年年報》所載的"2008年計劃與前瞻" M10
55.金管局於2003年1月13日發出的通告:有關證券或期貨產品及服務的造訪 M11
56.金管局於2007年3月1日發出的通告:投資顧問業務的專題審查 M12
57.金管局於2007年6月1日發出的通告:證監會關於對持牌投資顧問進行第二輪主題視察的結果的報告 M13
58.金管局於2009年3月就雷曼兄弟相關迷你債券及結構性金融產品向財經事務委員會提供的資料 M14
59.金融管理專員任志剛先生就2009年4月14日研訊的跟進事項作出的書面回應 M15
60.《香港金融管理局就分銷與雷曼集團公司相關的結構性產品的事宜提交的報告》 M16
61.金融管理專員任志剛先生就2009年4月17日研訊的跟進事項作出的書面回應 M17
62.金融管理專員任志剛先生就2009年4月28日研訊的跟進事項作出的書面回應 M18
63.金融管理專員任志剛先生就2009年5月8日研訊的跟進事項作出的書面回應 M19
64.金融管理專員任志剛先生就2009年4月14日研訊的跟進事項作出的書面回應 M20
65.金融管理專員任志剛先生就2009年5月15日研訊的跟進事項作出的書面回應 M21
66.金融管理專員任志剛先生就2009年5月22日研訊的跟進事項作出的書面回應 M22
67.金管局副總裁蔡耀君先生就2009年5月26日研訊的跟進事項作出的書面回應 M23
68.《監管政策手冊》CR-G-12:信貸衍生工具 M24
69.金融管理專員任志剛先生就2009年5月22日研訊的跟進事項作出的書面回應 M25
70.金管局副總裁蔡耀君先生就2009年6月2日研訊的跟進事項作出的書面回應 M26
71.金管局副總裁蔡耀君先生就2009年6月5日研訊的跟進事項作出的書面回應 M27
72.金管局副總裁蔡耀君先生就2009年6月2日研訊的跟進事項作出的書面回應 M28
73.金融管理專員任志剛先生於2009年6月15日提供的進一步資料 M29
74.金管局副總裁蔡耀君先生就2009年6月12日研訊的跟進事項作出的書面回應 M30
75.金管局副總裁蔡耀君先生就2009年6月5日研訊的跟進事項作出的書面回應 M31
76.金管局副總裁蔡耀君先生於2009年7月2日提供的資料 M32
77.金管局副總裁蔡耀君先生對小組委員會秘書2009年10月8日函件的書面回應 M33
78.金管局於2009年8月19日發出的"分銷銀行雷曼兄弟迷你債券回購計劃問題解答" M34
79.金管局副總裁蔡耀君先生就2009年11月10日研訊所涵蓋的一系列事項作出的書面回應 M35
80.金管局副總裁蔡耀君先生就2009年11月10日研訊的跟進事項作出的書面回應 M36
81.金管局副總裁蔡耀君先生就2009年11月10日研訊的跟進事項作出的書面回應 M37
82.金管局副總裁蔡耀君先生就2009年11月17日研訊的跟進事項作出的書面回應 M38
83.金管局副總裁蔡耀君先生就2009年11月17日研訊的跟進事項作出的書面回應 M39
84.金管局副總裁蔡耀君先生就2009年11月17日研訊的跟進事項作出的書面回應 M40
85.金管局副總裁阮國恒先生因應小組委員會秘書2010年1月4日函件而提供的資料 M41
86.金管局副總裁阮國恒先生因應小組委員會秘書2010年2月11日函件而提供的資料 M42
87.金管局副總裁阮國恒先生於2010年5月24日提供的進一步資料 M43
88.金管局副總裁阮國恒先生於2010年8月5日提供的進一步資料 M44
89.金融管理專員任志剛先生應委員在2009年5月22日研訊席上所提要求而提供適用於對銀行的現場審查的核對清單樣本 M2(C)##
90.金管局對小組委員會報告擬稿相關節錄的意見 W100(C)**
91.時任金融管理專員任志剛先生對小組委員會報告擬稿相關節錄的意見 W101(C)**


** 文件不供公眾查閱

## 文件可供公眾於立法會圖書館內查閱